当前位置:首页创业投资政策法规

关于象山县产业发展基金的实施意见

【发布日期:2016-02-23】 【发布者:】

象政办发〔2016〕23号

各镇(乡)政府、街道办事处,县级各部门:
       为创新财政支持经济发展方式,引导金融资金和社会资本更好支持我县实体经济发展,吸引更多基金管理公司落户和投资象山,带动创新创业,促进产业转型升级,根据《宁波市人民政府印发关于设立产业发展基金意见的通知》(甬政发〔2015〕75号)和《宁波市财政局关于宁波市产业发展基金运作与管理的实施意见》(甬财政发〔2015〕660号)等文件精神,决定设立象山县产业发展基金(以下简称“产业基金”),现提出如下实施意见。

       一、产业基金基本原则与功能定位
       (一)基本原则。产业基金是县政府主导设立并按市场化方式运作的引导性基金。产业基金总体按照“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则进行运作。县域范围内由政府性资金参股设立的各类基金,都要纳入县产业基金归口管理,并以子基金形式存在。
       (二)功能定位。
       1.政策性:产业基金要充分贯彻落实县委、县政府经济发展战略,重点投向我县优势产业,并积极推动大众创业、万众创新,支持企业“走出去”开展投资合作。
       2.引导性:积极引导产业基金要与金融资金、社会资本及龙头骨干企业等合作,共同发起设立多种形式的子基金(以下简称产业子基金),充分发挥产业基金的放大效应和导向作用,引导投资机构和社会资本投资我县实体经济。
       3.市场性:产业基金与市场合作设立的子基金,实行所有权、管理权、运营权相分离的管理运作机制。政府有关部门负责子基金的监督管理,指导基金开展投资并做好对接服务,不干预基金的具体管理与运作。

       二、产业基金资金来源与规模
       (三)资金来源。产业基金的资金来源为财政出资,主要来源于本级财政预算安排、经清理保留的竞争性领域财政专项资金、深化财政存量资金改革盘活的部分存量资金、产业基金投资收益等。
       (四)基金规模。通过三年努力,力争我县产业基金规模达到3亿元,并通过参股子基金等模式募集社会资本15亿元以上。其中,首期财政出资1亿元,2016年底前到位,通过参股子基金等模式募集社会资本5亿元以上。基金规模可根据产业发展需要、地方财力以及首期基金的运行情况,经规定程序审批后逐步扩大。

       三、产业基金组织管理架构及职责
       (五)产业基金实行“政府战略决策、专家独立评审”的管理体制和“县财政设立一个产业基金、相关行业部门或开发主体依托专业基金管理公司设立若干产业子基金”的统分结合管理模式。产业基金的组织管理架构包括产业基金决策管理委员会、投资评审委员会、基金法人机构、基金运营机构及托管银行,按照基金组建方案和基金管理办法各司其职,各负其责。
       1.基金决策管理委员会:设立象山县产业发展基金决策管理委员会(以下简称“管委会”),负责决定和审批产业基金的总体设立方案、投资原则和方向、资金计划、直接投资项目以及子基金设立方案和管理办法等重大事项。管委会由县政府主要领导任主任,县府办、金融办、人才办、财政局、发改局、招商局、市场监管局、审计局、人行象山县支行以及可能设立子基金的象山经济开发区管委会、经信局、文广新闻出版局、风景旅游局、海洋与渔业局、交通运输局、住建局等行业部门主要负责人为成员。管委会下设办公室,设在县金融办,负责管委会的日常工作,牵头提出产业基金、子基金的设立方案和规划,牵头拟定产业基金及其子基金的管理制度原则框架及管理办法,负责组织子基金的设立方案,协调产业基金直接投资项目的评审,负责对产业基金法人机构的考核评价与监督等(目前暂以县财政局为主牵头)。
       2.投资评审委员会:县政府成立产业基金投资评审委员会,对产业基金及其子基金的设立与运行进行评估,为管委会决策提供专家意见。投资评审委员会由政府有关部门、行业协会、社会专家共同组成,人数为7人以上单数,其中行业协会、社会专家不少于半数。对产业基金与社会资本合作发起设立产业子基金,重点产业项目的直接投资等事项,应接受投资评审委员会的独立评审,评审意见作为投资决策的重要依据。
       3.基金法人机构:授权国有独资的“象山东方投资有限公司”(以下简称“东投公司”)为产业基金法人,代为履行对产业子基金和直接投资项目的出资主体职责,签署出资人相关法律文书,负责产业基金专户管理、核算,做好产业基金及其子基金的年度财务审计和运营机构考核评价,定期向管委会办公室报送产业基金及其子基金的运行情况,一般不直接参与具体投资运营。
       4.子基金运营机构:子基金运营机构通过招募或公开招投标方式选聘确定,根据管委会的要求和基金法人委托,按照委托协议负责子基金的日常投资和运营工作;负责募集金融资金和社会资本,进行专业化、市场化的运营管理。原则上,单个基金管理公司最多申请管理2个产业子基金。
       5.基金托管银行:产业基金及其子基金应当委托符合条件的当地金融机构进行托管。产业基金托管银行原则上需竞争性遴选后由县财政局、县金融办确定,并由东投公司与其签订托管协议。产业子基金托管银行由子基金运营机构通过竞争性遴选后确定,东投公司应参与子基金运营机构与托管银行托管协议的签订。

       四、产业基金的运作模式
       (六)产业基金运作模式为投资“子基金”和“直接投资”两种。产业基金的投资期限一般不超过7年,确需延长投资期的,应按项目投资原有审议决策程序报批决定。
产业基金主要通过与金融资金、社会资本及龙头骨干企业合作设立产业子基金方式运作;对县政府确定需要培育和引进的重大项目、重点企业,也可以采取注入资本金、直接参股、跟进投资、参与定向增发优先股等方式进行直接投资,直接投资总额度一般不超过产业基金规模的20%。针对特殊投资个例,涉及产业基金对企业直接投资的参股比例等具体事项,可采取一事一议办法。
       (七)产业基金直接投资项目原则由行业行政管理部门开展直投项目调查等前期工作,提出投资方案并报管委会办公室,办公室初审后组织投资评审委员会评审,再报管委会审议批准。
       (八)产业基金出资形成的股权或出资份额原则上应“同股同权”,对产业基金投资于本县初创期或中早期的企业(项目),可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按同期银行存款基准利率收取一定收益等方式给予适当让利。

       五、产业子基金的设立及运作
       (九)产业基金参股设立产业子基金,由相关重点发展产业的行业主管部门或经济开发区等主体发起,以公开招标或邀请招标方式择优选择基金管理公司。经过尽职调查、专家评审、媒体公示后,提交管委会审议批准,由基金管理公司按照市场化原则进行专业化运作。
       同时,产业子基金设立应具备以下基本条件:
       1.子基金管理架构已基本确定,并草签发起人协议、基金章程或合伙人协议、委托管理协议、基金托管协议;
       2.子基金出资人应根据基金规模明确各自的出资额,并承诺及时足额到位;
       3.子基金达到一定规模,原则不低于1亿元人民币;
       4.子基金管理机构应按不低于子基金规模的2%认缴出资;
       5.子基金管理机构应注册在象山,有跟托管基金规模相应的注册资本,最近三年以上持续保持良好的财务状况,没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录;有固定的营业场所和与其业务适应的软硬件设施;有较强的资金募集能力和招商能力;有健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;有丰富的投资管理经验和良好的管理业绩(至少有3名具备3年以上基金管理经验的高级管理人员,至少有3个以上的股权投资成功案例);上市公司背景的优先;
       6.产业基金及其他政府性资金对子基金的出资比例合计不得高于子基金总规模的50%,产业基金不得作为普通合伙人承担无限责任,且不能成为第一大股东或最大出资人,产业子基金的其余资金应依法募集;
       7.产业子基金在象山县内的投资原则上不低于产业基金实际出资额的2倍。
       (十)产业子基金募集金融资金和社会资本原则上不低于产业基金参股额的5倍,子基金模式的存续期一般不超过7年,确需延长的,经产业子基金出资人一致同意,最多延长2年。

       六、投资方向与投入退出
       (十一)产业基金所投领域应符合我县产业政策及相关产业发展规划,突出扶优扶新扶强,扶持企业上市,大力促进创新驱动,加快我县经济转型发展。主要投向我县“十二五”、“十三五”产业规划中重点支持的海洋生物、智能装备、新材料、旅游文化、特色农渔等产业的科技成果转化,“四换三名”、“两化融合”等领域,以及我县优势产业强链、建链、补链的重点环节。
       (十二)产业基金及子基金不得从事以下业务: 
       1.不得投资股票(上市公司增发除外)、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品; 
       2.不得从事担保、抵押、房地产(包括购买自用房地产)、委托贷款等业务; 
       3.不得用于赞助、捐赠等支出; 
       4.不得吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借; 
       5.不得进行承担无限连带责任的对外投资; 
       6.不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。  
       (十三)产业基金投资形成的股权或出资份额应在投资协议及相关合同中载明退出期限、退出条件和退出方式,在达到投资年限或约定退出条件时,应适时进行股权转让、股东回购以及清算等方式实现退出。 退出时,除以约定价格退出外,应按市场化原则确定退出价格。
       (十四)采取子基金运作模式的,产业基金除与其他出资人在基金章程中约定退出方式外,有下述情况之一时,产业基金可无需其他出资人同意,按照投资项目审议决策程序报批后选择退出: 
       1.子基金组建方案确认后超过1年,其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的; 
       2.产业基金拨付子基金账户1年以上,参股子基金未开展投资业务的; 
       3.子基金投资领域和阶段不符合政策目标的; 
       4.发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。 

       七、管理费用与收益管理
       (十五)管理费用和业绩奖励。基金运营机构的管理费用和业绩奖励按照产业基金章程约定和子基金委托管理协议执行,原则上按照子基金规模的一定比例和过往管理业绩确定。
       (十六)收益管理。产业基金仅限于列支按规定所需的成本和费用,产业基金的收益税后利润不做分配,全额留存用于增加基金规模。
       八、风险防控和考核评价 
       (十七)管委会办公室要制定和完善产业基金止损制度和预警体系,加强对产业基金运作与管理的指导,定期对产业基金投资运作、资金使用和财务收支等情况进行监督检查,并视工作需要委托专业机构进行专项审计,有效防范风险,保障基金安全运行,促进产业基金保值增值。投资管理过程中的重大事项应及时向管委会报告。
       (十八)各产业子基金的行业行政主管部门要制定适应本地区、本行业实际的基金监管机制,牵头制定子基金管理办法,加强对子基金运作与管理的指导,定期对子基金投资运作、资金使用和财务收支等情况进行监督检查。视工作需要委托专业机构进行专项审计,有效防范风险,保障基金安全运行。投资管理过程中的重大事项应及时向管委会办公室报告。
       (十九)基金法人机构要牵头制定财政出资管理办法,加强对产业基金及其子基金的监管,应委派代表列席产业子基金投资决策机构的项目评审会议,审阅投资项目的有关资料,检查资料的完整性和投资项目的合规性。对投资项目进行监督,对不符合法律、法规、基金管理办法及产业子基金章程(合伙协议)规定的,可行使一票否决权。要密切跟踪其经营与财务状况,如发现违法违规和偏离政策导向等情况,要按协议终止合作。对产业基金运作中的各种违规行为和投资企业弄虚作假骗取产业基金或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费产业基金等行为,应建立责任追究制度。
       (二十)基金管理机构应建立严格的风控合规体系和内部管控制度,定期向基金法人机构报送子基金运作、财务报表及投资进展、股本变化等情况,经基金法人机构审定后报管委会办公室备案。 
       (二十一)金融、国资、审计等监管部门要根据各自职责分别对产业基金和子基金的设立、运作进行业务指导和政策监督。
九、鼓励政策
       (二十二)鼓励优秀基金管理公司落户象山。 对于有较强融资能力和良好投资业绩的优秀基金管理公司注册落户象山,并对其管理的基金参照县委〔2014〕10号文件规定,自投产起 3 年内,给予地方财政贡献 70%的奖励。同时,产业基金优先配套,且制定业绩奖励与融资额度、投资业绩挂钩等激励政策。
       (二十三)吸引专业基金公司来象山投资。对注册地不在象山的县外基金公司对象山现有实体经济进行投资的,经投资评审委员会和管委会审定,由产业基金或子基金按一定比例进行配套跟投,县财政按实际投资额的2%给予基金公司一次性扶持。对注册地在象山的县内基金公司,对县内投资超过产业基金实际出资款2倍以上的,超过部分县财政按实际投资款的1%给予基金公司一次性扶持。
       (二十四)鼓励本地资本参与基金投资。对于本地资本参股注册地在象山的子基金,可采取产业基金让利等措施,确保保底收益或合理收益,进一步吸引闲散资本投资象山实体经济。


2016年2月23日